年2月20日至24日，中国证监会发出7份《行政处罚及市场禁入事先告知书》，江苏监管局发出一份处罚决定书，湖南监管局发出两份监管措施决定书；新宁物流全资子公司的下属控股子公司员工韦伟被广州市公安局立案调查。
1、行政处罚决定
公司
代码
公司
简称
违规行为
对象
匹凸匹
未及时披露公司名称变更及经营范围变化
上市公司；上市公司董事长；实际控制人
[行政处罚决定（拟）]中国证监会拟决定:(一)对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；(二)对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。(三)认定鲜言为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。
匹凸匹
信息披露违法违规
上市公司；上市公司董事长；实际控制人；公司董事
[行政处罚决定（拟）]证监会拟决定:(一)对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款;(二)对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。(三)对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告，并分别处以30万元罚款。(四)认定鲜言、恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，鲜言、恽燕桦、向从键，曾宏翔、张红山终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
匹凸匹
未及时披露实际控制人变更协议未能生效
上市公司；上市公司董事长；实际控制人
[行政处罚决定（拟）]证监会拟决定:(一)对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款;(二)对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。(三)认定鲜言为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
ST慧球
慧球科技信息披露存在虚假记载
上市公司；上市公司董监高；实际控制人
[行政处罚决定（拟）]证监会拟决定：(一)对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；(二)对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；(三)对张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠给予警告，并分别处以10万元罚款。(四)认定顾国平为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
ST慧球
披露信息的内容违反法律规定；披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；披露渠道违反法律规定
上市公司；上市公司董监高；实际控制人
[行政处罚决定（拟）]证监会拟决定：(一)对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；(二)对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；(三)对董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安给予警告，并分别处以30万元罚款。(四)对刘士林给予警告，并处以20万元罚款。(五)认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，鲜言、董文亮、李占国、温利华、刘光如、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
ST慧球
慧球科技信息披露存在虚假记载
上市公司；上市公司董监高；实际控制人
[行政处罚决定（拟）]证监会拟决定：(一)对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；(二)对鲜言给予警告，并处以60万元的罚款；(三)对董文亮给予警告，并处以30万元的罚款；(四)对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告，并分别处以10万元罚款。(五)对刘士林给予警告，并处以3万元罚款。(六)认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者，自证监宣布决定之日起，鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
ST慧球
未披露重大事件
上市公司；实际控制人；上市公司董事长
[行政处罚决定（拟）]证监会拟决定：(一)对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；(二)对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。(三)：认定顾国平为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
江苏
索普
赵国斌、王文平内幕交易江苏索普股票。
赵国斌、王文平
[行政处罚决定]江苏监管局决定：对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。
2、监管措施
公司
代码
公司
简称
违规行为
对象
财富
证券
营业部负责人张晓红在任职期间存在为客户与客户之间的融资活动提供便利的违规行为。
张晓红;财富证券宁乡花明北路证券营业部
[监管措施]湖南监管局决定对张晓红采取监管谈话措施；对财富证券宁乡花明北路证券营业部采取责令限期改正的监督管理措施。
3、立案调查
公司
代码
公司
简称
监管
类型
违规行为
对象
新宁物流
立案
调查
江苏新宁现代物流股份有限公司全资子公司广州亿程交通信息有限公司下属控股子公司北京星光中弘科技有限公司员工韦伟涉嫌挪用资金
韦伟
上海市场监管动态年2月20日至24日，上交所共发送监管问询函16份，通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告29份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。
1、重组问询函
公司
代码
公司
简称
问询事项
宝胜
股份
1、进一步说明本次收购标的公司产品与上市公司电线电缆产品的上下游关系，对上市公司业务发展的具体影响。
2、请进一步说明公司在预案中披露的标的公司铜杆生产的具体技术优势，以及该优势对于公司拓展业务领域的特定作用。
新农
开发
1、请公司对拟出售资产盈利状况与行业基本面不匹配的情况进行核实和说明。
2、一次问询回复披露的新农化纤利润表中，利润总额、净利润、其他综合收益的税后净额、综合收益总额均为0，请公司核实并进行补充或更正。
3、请公司分别披露粘胶纤维生产与加工业务、棉浆粕生产与加工业务、贸易业务的最近一期财务数据。结合粘胶纤维价格情况、同行业公司的经营情况对化纤行业进行分析，请公司董事会、独立董事、财务顾问对此次资产出售决策是否符合谨慎的商业判断、是否损害上市公司利益发表明确意见。
4、请公司董事会、独立董事、财务顾问对公司以现有价格挂牌转让资产是否损害上市公司利益发表明确意见。
5、请公司核实并说明，此次重大资产出售事项在公告前是否与中泰化学等相关主体进行过沟通，中泰化学如何在公司公告前获悉此次重组出售资产的详细内容。
6、请公司分别披露上述协议中与公司本次拟出售资产有关的条款。请公司结合交易安排、产业投资框架协议，补充披露关于本次拟出售资产的收购、承包经营、出售等事项，并说明公司与大股东、实际控制人及其他相关方是否曾进行过除公开披露信息以外的相关商谈、安排或协定。
7、请会计师对公司是否对新农化纤构成控制，公司与新农化纤合并报表是否符合会计准则发表明确意见。
8、请公司董事会、独立董事对公司年收购资产事项的风险是否进行充分提示，是否履行了勤勉尽责义务等发表明确意见。
恒力
股份
1、请公司实际控制人补充说明二次回复中的解释是否符合市场的通常理解，是恒力石化股份有限公司否通过字面解释违背了承诺的本意。
2、请公司尽快召开股东大会审议将亏损资产注入上市公司是否违反前期承诺。如表决结果认为违反，公司应终止本次重大资产重组。
3、请公司详细说明净利润差异的计算依据，并说明公司会计制度、内控制度是否完备有效，恒力集团公司债募集说明书中披露的恒力石化财务数据是否构成重大会计差错。
4、请公司补充披露募集资金差额部分的具体资金来源，是否会对项目建设产生影响，是否会对恒力炼化的可持续经营能力产生影响。
2、其他
公司
代码
公司
简称
问询事项
安泰
集团
1、关于关联方及关联交易情况
2、关于财务会计情况
3、关于行业及经营情况
4、政府补助等非经常性损益情况、诉讼进展情况、抵押担保情况
云南
城投
1、请公司董事会说明该高级管理人员及员工奖励激励事项是否属于《公司法》第条第1款第3项规定的“将股份奖励给本公司职工”，是否构成股权激励或者员工持股事项。
2、请董事会详细说明，提案是否符合《公司法》第条规定关于“临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项”的规定。
3、请公司董事会说明此前是否论证过相关激励事项，如已论证，请说明相关论证及决策情况，相关董事履职是否符合勤勉尽责要求。
4、请公司董事会说明，在股东提交相关议案前，是否与公司相关人员就激励事项进行沟通讨论。
5、请公司董事会说明，公司作为国有控股上市公司，该激励事项是否符合国资管理的相关规定，是否须履行国资审批程序。
花王
股份
1、请花王集团说明其以何种方式获知上市公司年度的经营成果和财务状况的，并据此向董事会提出利润分配预案。
2、本次控股股东向董事会提出的关于年度利润分配及资本公积转增股本预案是否发生过调整变更，如有，请说明调整变更的理由。
3、此次提出的高送转利润分配方案是否与公司的盈利能力相匹配。
4、请补充披露年度业绩预告或业绩快报。
浪莎
股份
1、请西藏巨浪明确说明，未来12个月内是否有涉及对公司主营业务、资产购买或出售，以及董事会和高管人员组成等事项的调整计划。
2、公司及控股股东是否与西藏巨浪及其关联企业有过接触或洽谈，包括但不限于未来董事会成员调整、公司生产经营安排等方面的内容。
3、请核实并说明公司董监高、控股股东及实际控制人最近6个月内买卖公司股票情况。
至纯
科技
是否存在影响上市公司股票价格异常波动的重大事项，是否存在其他应披露而未披露的重大事项
音飞
储存
1、在经营规模和业绩并未有相应提升的背景下，超比例扩张股本的考虑及其合理性。
2、除已披露理由外，是否存在提议和通过高送转的其他考虑。
3、请明确说明公司所有董事未来6个月内是否存在增减持计划，不得使用模糊性语句，如存在增减持计划，请说明拟增持或减持公司股份的数量、金额、价格区间及方式等。
4、请补充说明实际控制人及控股股东提议此次送转和分配方案的具体过程，在披露前是否与其他机构或人士进行过相关沟通或交流，并请提供内幕知情人信息。
上实
发展
1、说明未在年中期报告中披露上实龙创购买日公允价值的原因。
2、请公司披露上实龙创购买日账面价值和公允价值是否存在差异。如果存在差异，请披露上实龙创购买日公允价值。如果不存在差异，请说明原因。请会计师、评估师对此发表专项意见。
3、请公司披露上实龙创各项资产和负债的账面价值、公允价值，并说明增值的原因，是否属于可辨认净资产公允价值。请会计师、评估师对此发表专项意见。
飞乐
音响
1、请公司结合目前主营业务，说明业务与公司主营的关联度、公司开展协议所涉及业务的战略考虑以及各项业务领域的具体规划，并核实公司开展上述相关业务是否具备技术、资金、人员等方面的实施条件。同时，请公司结合上述业务规划的目前进展，充分进行风险提示。
2、请严格按照本所临时公告格式指引《第九十七号上市公司签订战略框架协议公告》以及《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的要求充分披露相关内容，并就相关不确定性事项逐项作出风险提示。
3、请结合未来公司可能投入的金额、份额、进度等，充分评估该协议所涉及合作事项对公司的长期影响，并就其不确定性作特别风险提示。
益佰
制药
1、请你公司补充披露自年起在肿瘤医疗领域进行投资的标的及金额，核实上述媒体报道内容是否属实。同时，请你公司核实最近12个月内连续发生的相关交易行为是否达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，若是，请按照相关规定履行决策程序并进行信息披露。
2、请你公司补充披露确定本次交易价格的具体依据，并结合你公司对收购标的未来盈利情况的判断，以及同行业可比交易的定价情况，分析说明本次交易定价的合理性和公允性。
3、补充披露在肿瘤医疗领域投资项目的经营情况，包括业务开展情况、营业收入及利润实现情况等，并说明相关经营情况是否与此前预期、交易价格溢价等保持一致和相匹配。
4、请你公司核实并披露公司相关投资项目是否存在报道所述情况及其对相关项目经营的影响。
5、请你公司补充披露在肿瘤医疗领域的大额投资对于公司财务流动性的影响，并说明是否对公司主营业务医药制造及其研发投入等的发展造成影响。
万林
股份
1、请公司补充披露邹勤及其一致行动人的基本情况，其与上市公司及其控股股东是否存在关联关系，以及公司与交易对方及其控制的企业是否有过交易。
2、请公司：(1)以方框图方式披露该4家林业公司各自的股权关系；(2)补充披露各公司的历史沿革；(3)补充披露公司本次拟收购该4家公司的具体股权比例；(4)本次交易拟收购的股权及其所对应的林业权等是否存在质押等权利限制，是否存在诉讼或权利纠纷。
3、公告显示，此次交易标的预计估值不超过人民币6亿元。请公司补充披露：(1)此次交易的作价依据；(2)该4家林业公司的财务状况，包括但不限于总资产、净资产、营业收入和净利润等相关情况；(3)公司此次交易的资金来源、付款的进度安排以及对公司的财务状况有何影响。
4、请公司明确披露拟通过何种收购方式及交易架构实施此次交易，以及该收购是否存在交易失败的风险，如存在，应进行重大风险提示。
5、请公司补充披露本次交易涉及的所有采伐特许证有无有效期的限制，若有，请披露所有采伐特许证的已开采年限和剩余年限，期满后续期的法律流程及要件，如续期存在法律障碍，应进行相应的风险提示。
博汇
纸业
1、请你公司核实并披露产品提价事项是否属实。如是，请进一步核实上述产品提价对公司的影响，以及公司是否按规定履行了相应的信息披露义务。
2、请公司核实并披露研报关于公司业绩的相关表述是否准确，并对其可实现性进行相应的风险提示。
3、请你公司核实并披露，近期是否接受过与上述产品提价事项相关的调研或采访，以及接受调研或采访的具体情况。
4、请你公司按规定填报与上述产品提价事项相关的内幕信息知情人名单。
花王
股份
1、请公司补充说明在披露利润分配及资本公积金转增股本预案时是否已完成重大合同的签署，合同三方何时开始商讨此合同的具体条款，三方分别盖章签署此合同的具体日期。
2、请明确该合同金额,,元在你公司与江苏省城市规划设计研究院之间的分配原则与比例，以及确认此分配原则与比例的依据，如双方有相关合作协议，请补充披露该合作协议的具体内容和签署时间。
3、请补充披露你公司实施该合同过程中自有资金投入的安排，同时披露巴彦淖尔市临河区城市发展投资有限责任公司对合同金额,,元的付款进度。
4、请补充披露你公司对该特别重大合同履行了哪些决策程序，同时按照上市公司特别重大合同公告格式指引补充披露相关内容。
5、请补充说明该合同的履行对上市公司当期（年）及未来业绩的具体影响。
6、请公司、巴彦淖尔市临河区城市发展投资有限责任公司和江苏省城市规划设计研究院，向我部提供参与本合同起草签订过程中所涉及的内幕信息知情人名单。
7、请公司及控股股东花王国际建设集团有限公司向我部提供与公司年度利润分配及资本公积转增股本预案有关的内幕信息知情人名单。
年2月20日至24日，上交所共对95起证券异常交易行为进行调查，涉及证券99只次、证券账户个次，共出具书面警示函70份，针对投资者实施盘中暂停账户交易4次，共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
深圳市场监管动态年2月20日至24日，上市公司共披露信息公告2,份。截止2月27日，共有51家上市公司披露了年年度报告，占上市公司总数2.67%，加权平均每股收益0.元。
1、重组问询函
公司
代码
公司
简称
问询事项
中京
电子
金亚
科技
就标的公司预估增值率较高、申请IPO被否的具体情况、标的资产盈利的真实性、营业收入的具体构成、与同行业相比的毛利率情况、前五大客户与供应商是否与标的公司股东具有关联关系、业绩补偿与盈利预测的可实现性、标的资产预估值的公允性与合理性、商誉减值的风险、业绩承诺的合理性等问题。
2、 针对公司控股股东质押股份比例较高、推出高送转利润分配方案、大股东股份解除质押未及时披露关联交易标的瑕疵、全资子公司作为基金管理人发起设立私募证券投资基金、重大投资及交易核查中存在异常交易账户、重组前公司股票交易异常、披露高送转方案前交易异常、停牌时间较长、投资者投诉等事项，本所以发函等方式，向16家公司进行问询和 年2月20日至24日，深交所本所共对18起证券异常交易行为进行调查，涉及证券13只、证券账户21个、证券公司13家；对21起上市公司重大事项进行核查，涉及证券20只；调阅证券账户资料份，电话警示11次，出具异常交易警示函8份，限制交易警示函2份，盘后限制交易1次，联合约见会员1次，向证监会上报8起涉嫌违法违规案件线索。
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